一个卖房炒股亏掉278万再罚45万一个吃顿饭亏了80万罚款10万两个80后内幕交易“赔了夫人又折兵”

2月24日,广东证监局一纸处罚书揭开一项长达两年多的内幕交易。80后投资人袁斌押宝平潭发展重组,利用内幕信息卖房后买入平潭发展,不料亏损高达278万元,还被广东证监局罚款45万元。另一位80后沈渭东与袁斌吃了顿饭,也去买入了平潭发展,不但亏损近80万元,还被广东证监局罚了10万元。

利用内幕信息卖房加配资买入

2016年2月3日,平潭发展披露《关于与北京赛伯乐绿科投资管理有限公司签署战略合作框架协议的公告》,对包括引入山东南丁格尔护理服务有限公司大健康项目落户平潭等多个行业领域项目开展合作,山东南丁格尔主业为中高级护理人员职业教育培训。

高材林就大家目前最关注的舒兰市疫情情况做了介绍:

2017年4月,刘某山与李某最终一致同意由北京赛伯乐及合作方收购平潭发展控股权并将南丁格尔注入平潭发展进行重组的思路。

当地地方法院法官鲁伊斯-迪亚斯向法庭解释了,为何在庭审结束后不加保释,而直接将小罗拘留的决定:“有充足的证据证明,罗纳尔迪尼奥使用了虚假的文件。”

5月8日,副省长、省疫情防控工作领导小组常务副组长安立佳带领卫生、公安、疾控部门负责同志第一时间赶赴舒兰市,实地督导疫情防控工作。省疫情防控工作领导小组成立了由高材林任组长的省疫情防控工作指导组连夜赶赴舒兰。同时,由长春中医药大学副校长冷向阳教授任组长的专家组,带领相关专家赶赴舒兰,开展中医药防护和救治工作。吉大一院、二院专家组也相继赶赴吉林市迅速开展救治工作。国家卫健委赴东北三省疫情防控情况指导组和国家疾控中心流调专家已于5月10日先后抵达吉林市、舒兰市,正在指导我们开展疫情防控各项工作。连日来,省市县三级按照统一指挥、分级负责、属地管理要求,迅速展开流调、隔离、救治和社区管理等各项工作。按照省委、省政府统一部署,省工信厅、省发改委、省财政厅迅速启动医疗物资调配、生活物资保障和应急资金调拨等工作,目前,舒兰社会基本面稳定。

广东证监局指出,现有证据足以认定沈渭东从袁斌处非法获取内幕信息。一是沈渭东向他人建议买入平潭发展股票的时间、自己买入股票的时间,与同袁斌联络、接触的时间高度吻合。二是沈渭东与他人的微信聊天内容明确提及该股票有“注资重组”概念。三是沈渭东的陈述申辩意见及提供的证据证明,其具有向袁斌打听平潭发展停牌进展的意向。四是沈渭东关于其依据股吧信息及个人研究买入平潭发展的解释缺乏相关证据支持,不足以解释其于2017年7月21日与袁斌聚餐当晚通过微信群向他人明确推荐涉案股票、7月24日首次重仓买入涉案股票的行为具有合理性。

之后经过一段时间的中介机构尽调等流程,2017年8月9日,平潭发展开市起停牌。2017年8月10日,平潭发展发布关于重大事项停牌的公告称:山田实业正在筹划调整自身股权结构事项,该事项存在重大不确定性。

值得一提的是,即将实施的新证券法将大幅提升违法违规成本。如新证券法中,罚款倍数最高升到违法所得的10倍,对操纵市场、内幕交易的固定金额罚款上限分别升到1000万元、500万元。同时补充规定了利用未公开信息交易的处罚条款。另外,为遏制账户非实名情况,对出借或借用账户的也可以直接予以最高50万元罚款。

在内幕信息敏感期内,沈渭东控制使用“景某莉”证券信用账户累计买入平潭发展股票48.55万股,买入成交金额合计273.2万元,无卖出。截至2019年6月11日,经扣除税费后,实际亏损79.23万元。

高材林首先通报了吉林省目前疫情情况:

简短来说,事情是这样的。

但内幕信息敏感期内,袁斌与内幕信息知情人李某、陈某明每月通过见面、通话等方式进行联络接触,其中2017年6月6日,袁斌与陈某明在宁波见面会谈。此外,袁斌与陈某明存在大额资金往来,关系密切。

《马卡报》表示,小罗和他的哥哥可能会面临长达6个月的监禁。法官鲁伊斯还解释了为何不允许小罗被保释:“这样一个非法进入本国的外国人,(被保释后)有逃逸的风险。”

陈某明为宁波赛伯乐的法人代表,被李某指派具体负责此项目,包括与平潭发展对接,策划交易方案及起草相关协议等。袁斌是宁波赛伯乐的重要投资人,并自2012年起在宁波赛伯乐任职,跟随陈某明学习、从事投资业务。

从2016年4月起至2018年3月,袁斌一共动用7个自有或他人账户参与了平潭发展的买卖,包括在华泰证券、中信建投、浙商证券、广发证券、光大证券等券商处开立的账户。

最终,两人虽然均出现亏损,但袁斌被广东证监局罚款45万元、沈渭东被罚款10万元。真可谓赔了夫人又折兵。

广东证监局指出,2017年7月21日,沈渭东与袁斌等7人聚餐。当晚沈渭东即在微信群中推荐他人关注、买入平潭发展股票;在次一交易日(7月24日),用“景某莉”证券信用账户融资大量买入平潭发展,并再次在微信群交流买入平潭发展的情况,明确提及该股票有“注资重组”概念,该信息与内幕信息的实际内容一致。平潭发展停牌后,沈渭东在微信中与他人讨论向袁斌打探停牌进展。

5月10日0-24时,全省新增本地确诊病例3例(吉林市),其中1例系由无症状感染者转为确诊病例。全省累计报告本地确诊病例108例,累计治愈出院92例,在院隔离治疗15例(吉林市15例),病亡1例。现有本地确诊病例的密切接触者276人,均在指定地点进行隔离医学观察。全省无新增境外输入确诊病例。累计报告境外输入确诊病例19例,累计治愈出院13例(吉林市7例,延边州2例,长春市3例,梅河口市1例),在院隔离治疗6例(吉林市5例,长春市1例)。上述境外输入确诊病例的密切接触者307人,已解除医学观察231人,正在指定地点进行隔离医学观察76人。全省无新增无症状感染者。截至5月10日24时,全省累计报告8例无症状感染者(6例输入病例),其中4例已订正为确诊病例,解除隔离医学观察1例,现有无症状感染者3例。

2015年以来,平潭发展积极谋求产业转型,实际控制人刘某山拟转让其通过福建山田实业发展有限公司(以下简称山田实业)对平潭发展的控股权。2015年12月,刘某山与北京赛伯乐绿科投资管理有限公司实际控制人及董事长李某在福州认识。因北京赛伯乐为风险投资机构,在互联网、医疗、教育等行业均有投资项目,而平潭发展有并购转型需求,双方就合作意向进行了沟通。

袁斌和沈渭东都是宁波人,前者1986年出生,后者1982年出生。

袁斌同时“坑”了一位自己的“饭友”。

吃顿饭亏了80万还被罚10万

从操作来看,在内幕信息敏感期内上述账户存在交易平潭发展意愿显著增强的特点;并且袁斌在收到卖房款后次日立即用于买入平潭发展,又利用配资放大杠杆。其交易买入时点、资金调拨时点与内幕信息形成、变化时点基本吻合,交易行为明显异常。袁斌对上述异常交易行为不能提供正当理由或合理解释。

根据广东证监局的确定,平潭发展实际控制人刘某山拟向北京赛伯乐及合作方出让控股权并进行重组事项的信息在公开披露前具有重大性和未公开性,该内幕信息于2017年4月22日开始形成,公开于2017年8月9日。

舒兰市出现首例本地确诊病例后,省委、省政府高度重视,省委书记巴音朝鲁、省长景俊海要求立即采取有效防控举措,对密切接触者、次密切接触者进行全部隔离检测,深入追查感染源,查找漏洞,认真做好各项应急处置,严格落实防控措施,坚决阻断疫情传播扩散,真正对老百姓负责。同时,要求举一反三,防止再次发生类似问题。5月8日、10日,省委书记巴音朝鲁先后主持召开省委常委会和全省疫情防控工作视频会议,对做好舒兰市和全省疫情防控工作作出新部署、提出新要求。

广东证监局指出,上述7个账户中的非其名字账户,名义持有人与袁斌关系密切,账户交易平潭发展时系使用袁斌本人的手机、电脑委托下单,交易资金主要来源于袁斌,包括理财资金赎回、借款、房屋处置所得、其他股票卖出所得等。7个账户累计买入平潭发展股票706.47万股,买入成交金额合计3901.65万元,累计卖出368.05万股,卖出成交金额合计2054.45万元。截至2019年6月11日,经扣除税费后,实际亏损278.89万元。

5月7日,舒兰市确诊1例新冠肺炎本土病例,终结了我省连续73天无境内新增确诊病例和新增疑似病例的良好态势。按照国家新冠肺炎疫情分区分级标准,5月9日,省疫情防控工作领导小组办公室及时将舒兰市风险等级由低风险调整为中风险。5月9日,舒兰市新增新冠肺炎本土确诊病例11例。5月10日,舒兰市风险等级由中风险调整为高风险。这次舒兰市发生的聚集性疫情,给人民群众生命安全和身体健康造成严重威胁,教训十分惨痛,暴露出在常态化疫情防控方面还存在短板漏洞,给全省敲响了警钟。